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客户指控BMO华人投资顾问导致数百万损失 索赔5000万


 
 
(大中报/096.ca讯):根据环球邮报的报道,27位蒙特利尔银行(BMO)客户入禀法院,控告该银行的股票部门及华裔财务顾问刘育杰(Yujie Jared Liu,译音)。在未获他们同意的情况下,把千万元积蓄放入高风险交易账户,令他们损失惨重,要求5,000万元赔偿,预计法院明年审理。

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在两宗独立的法院案件里,来自12个家庭、包括华裔的27个人向满银财务顾问刘育杰提出诉讼,声称因为对方疏于管理他们投资账户而令他们蒙受损失,因此合共要求赔偿5,000万元。自2004年以来,刘育杰一直在满银利时证券(BMO Nesbitt Burns)担任财务顾问和投资组合经理。
 
当中部分客户看到投资金额少了50%至80%,损失金额由60万元至1,600万元不等。
 
该两宗诉讼均于上月向法院提出,被诉讼者除了刘育杰之外,还有满银利时证券及刘育杰的女儿、投资顾问刘彻丽(Cherry Liu,译音),指控满银利时证券缺乏合规监督,由于2019年5月因为父亲向银行请假,刘彻丽接管了父亲的客人账户。

 
诉讼声称,满银有责任监督刘育杰和刘彻丽,对原告账户的管理,以确保为客户进行的所有投资,均适合客户的要求和符合客户的投资目标。
 
BMO:投资建议都根据客户的投资意向
满银发言人加玛尔(Paul Gammal)表示,向客户提出的投资建议,都是以适合客户的投资目标,包括风险承受能力作为方向。他表示,“我们坚持我们的建议,要知道投资时存在市场波动的风险,我们正在积极捍卫这些做法。由于诉讼进入司法程序,所以现时不宜进一步置评”。刘彻丽已把所有环球邮报的查问转交给满银,而刘育杰没有回应任何查问。
 
该两宗诉讼的客人声称,在2017年至2018年上半年,刘育杰推荐了一个新投资策略,表示“在保本的同时得到合理投资回报”。可是,不久之后,客户发现,他们的投资被投放在涉及卖空债券高风险策略中。
 
原告指未征同意进行保证金交易
根据法院文件,原告指刘育杰还建议客户以进行保证金交易,在某些情况下,对方没通知他们或征得他们同意。诉讼称,对方没有告知客户这是高风险投机策略,有违他们的低风险投资意。

 
原告之一的李云(Cloud Li,译音)表示,他在2017年起负责管理父亲账户,并在当年开始用刘育杰为父子二人的投资顾问,而他和父亲一向是保守的投资者。李云称,父亲一直把储蓄存入一个高利息储蓄账户,直到2017年末。到2019年中,根据新的投资策略,父亲的账户亏损了100万元。
 
李云在接受访问时说,父亲太过信任刘育杰,并依靠对方建议,而父亲就是基于对刘育杰的信任,签署了一份协议,不过由于父亲不懂英语,并不了解过协议的内容。
 
代表原告的律师行Rochon Genova LLP称,原告被告知该投资策略提供了“无风险收入”,而许多客户之所以选择刘育杰,主要因为对方会说普通话,而他们不懂英语,要签署的投资文件又是英文,对方又没有与他们一起审阅文件。
 
该律师事务所还指出,“有大量的指控称这些账户的管理存在专业疏忽,并且正在代表该客户群积极地提起诉讼。”
 
原告还指控刘育杰在未经他们的同意下,更改投资风险文件,又或在签署文件后进行修改。满银将在10月31日之前提交答辩书,预计法庭将在2021年审理。
 
上述指控迄未在法庭上得到证明。


    

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